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FINRA Series7 試験シラバストピック:
| セクション | 目標 |
|---|---|
| トピック 1: 職務機能の概要 | - 機能3：顧客への投資に関する情報の提供および適切な推奨の実施
|
FINRA General Securities Representative Examination (GS) 認定 Series7 試験問題：
1. Which of the following is not found in the final prospectus?
A) a copy of the underwriting agreement
B) a statement as to possible stabilization by the manager
C) a statement that the SEC neither approves nor disapproves of the issue
D) the public offering price
2. A registered bond with "Happy Birthday" scrawled across the face of the certificate is delivered to a
broker/dealer in satisfaction of sale by another member firm. Assuming it is accompanied by an authentic
assignment, power of substitution form, and tax stamps (if appropriate), this is good delivery only if:
A) the certificate is validated by the registered owner
B) the marking did not cover the name of the registered owner or the principal amount of the bond
C) this is not a good delivery under any circumstances
D) the certificate is validated by the transfer agent
3. Which of the following is not an intangible drilling cost?
A) salaries
B) repairs
C) supplies and fuel
D) machinery and pipe
4. A corporation makes a rights offering to raise $10 million of new capital by issuing one million shares of
common stock. If it already has six million shares outstanding at the time of the offering. How many rights
will the corporation distribute to its shareholders?
A) ten million
B) sixteen million
C) one million
D) six million
5. An ERISA benefits plan qualified under Section 401(a) of the Internal Revenue Code may:
A) apply for an exemption
B) purchase only securities issued by the state or federal government
C) only purchase securities rated "A" or better
D) purchase any IPO security provided the plan is not sponsored solely by a broker/dealer
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： A | 質問 # 2 正解： D | 質問 # 3 正解： D | 質問 # 4 正解： D | 質問 # 5 正解： D |
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